人民财评:电话会变“谎话会”,该给券商立规矩了

1评论 2020-02-20 15:05:00 来源:人民网-观点频道 下一只“省广集团”

  2月19日,华创证券传媒团队举办电话会议,邀请“星期六”子公司“遥望网络”陈姓高管分析行业前景,并介绍公司产品和未来规划等问题。遥望网络董秘马超现场打假,并质疑相关券商团队“误导投资者”。

  类似的案例在行业中并不少见。2016年,国泰君安电话会议就曾邀请滴滴冒牌高管解读和UBER的合并事件。此次被打假的华创团队,也被马超指为“第二次”出错。

  出席电话会议的嘉宾,一般由券商研究员直接邀请或通过第三方邀请间接邀请。若是直接邀请假专家、假高管,则属于券商人员参与做假,欺瞒投资者;若是通过第三方间接邀请到假专家,券商团队作为会议的主持者,也应承担没有认真履行审核嘉宾相关资质和身份的责任。电话会变成“谎话会”荒唐落幕,无论源于哪种情况,相关证券团队都有不可推卸的失职之责。

  券商电话会议对于投资人来说十分重要,有助于投资者更深入了解某个行业或某家上市公司。其内容除了参会的投资者,还会通过现代传播媒介的助力、传送给普通投资者。假专家、假高管在电话会中夸夸其谈,传播的假知识、披露的假内容,将影响投资人的正常判断,致使投资人收益受损。甚至有可能会使电话会议沦为内幕交易者或不法分子炮制妖股、扰乱资本市场正常秩序,配合炒作的工具。

  目前,券商电话会议这种沟通形式还缺乏法律法规的明文规范。2010年《发布证券研究报告暂行规定》,对券商等发布证券研究报告作出专门规定,要求券商制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名的证券分析师应对此负责。同时还规定了罚则,包括证监会可采取责令改正、责令处分有关人员等监管措施。情节严重的,证监会作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。但这主要是针对白纸黑字的研究报告。券商召开电话会议,无论是自家研究员还是非公司员工的行业专家发言,都不在上述文件的约束范畴内。券商电话会议处于法律法规的一个灰色区域。

  在券商电话会上,无论是券商研究员,还是受邀专家,其言论应等同于券商研报,应纳入到《暂行规定》的规范内容中,应录音存档,并由监管部门负责监查。券商团队在电话中的口述内容,尽管言语相对随意,但其内容必须遵循确保信息客观真实、不得泄露内幕信息等基本准则,若有违反,同样要依规惩处。与此同时,也应举一反三,对于券商通过其它形式向客户、投资者推送的信息,都应纳入《暂行规定》的规制内容,防止对公众形成误导或欺诈。

  截止2020年1月底,我国股民已突破了1.6亿。尽快规范券商电话会,已是形势所需,也是助力资本市场、保护投资者利益的必行之举。

责任编辑:Robot RF13015
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