金融界网站讯 科技体制的改革，如何真正的促使国家的驱动发展？全国政协委员、中国财政科学研究院院长带来提案。

全国政协委员、中国财政科学研究院院长 刘尚希

    科技体制的改革，怎样去激励科研院所、科研人员创新，真正使他们汇集力量去推动我们国家的创新驱动发展，这些问题我一直在关注和研究，今年我带来的提案也与此相关。

　　在对科研院所的调研中普遍反映，绩效工资总量政策已不合时宜，束缚了单位的创新发展，一定程度上影响了党中央、国务院相关政策的落地。应当全面深化科研院所事业单位体制改革，调整绩效工资政策思路，放开总量管理，激发科研院所创新活力，夯实创新发展的微观基础。

　　一、绩效工资总量管理已不合时宜

　　绩效工资总量管理的前身是1985年开始实施的工资总额计划管理，作为后者的简单延续，其对绩效工资的功能作用考虑不足，功能上有“绩效”之名，难有绩效之实。

　　绩效工资总量管理是过去计划体制的延续。名义上分类管，实际是一刀切的直接控制，无论公益一类还是公益二类，甚至无级别、无拨款、无编制的“自筹”型科研院所，也要纳入其中。政策原则是“升低稳高”，实际上是变相的大锅饭，对科研院所的绩效激励名存实亡。

　　绩效工资总量管理使国家创新政策难以落地。党的十八大以来出台了若干促进科技创新的文件，为使政策落地，不得不绕开统得过死的绩效工资政策，形成了越来越多的“例外”。这些迫不得已的“例外”增加了政策实施的社会成本，绩效工资政策与当前创新激励不相容，最终可能成为阻碍创新发展的“僵尸”政策。

　　二、绩效工资总量管理抑制科技创新

　　绩效工资总量管理导致激励与约束失衡，严重制约着科研院所的自主性与灵活性，甚至引发更大程度的不公平和无效率。

　　一是导致科研人员利益预期不确定。总量管理直接限定科研院所绩效工资上限，即使有动态调整，也是预期不确定，与单位的努力和绩效增长无关。在科研院所的基本工资收入水平长期没调增本来就很低的条件下，绩效工资的总量控制，必然形成再努力也没用的预期，单位的积极性受挫。在内部分配上势必是你多我少，形成存量利益上的对立。利益增量受控，调整存量利益做减法又很难，绩效工资随着绩效增长的这种预期不能建立，“出工不出力”的问题不可避免。

　　二是严重抑制科研院所创新活力。受绩效工资总量管理约束，科研院所难以实现内部稳定与激励有效两个目标，无法建立鼓励创新、合理有效的管理机制。同时，绩效工资总量管理固化了单位之间、内部之间的收入差距，导致科研资源配置不能优化，处于创新一线的科研院所，尤其是关键科研项目研发得不到有力的支持与激励。科研院所缺乏创新内在活力，科研活动整体效率与效益难以提高，国家创新体系无法有效运转。

　　三是绩效工资总量管理的内在缺陷靠“打补丁”来弥补，其副作用很大。如高端人才引进虽然可以不受工资总量控制，但院所整体受控，无法建立全面有效的激励机制，“招进女婿气走儿”的新问题难以避免。

　　三、对策建议

　　绩效工资总量管理之所以不合时宜，政策设计有缺陷是表面原因，政策理念过时是根本。为此，建议：

　　（一）建立以创新发展为目标的科研院所自治体制。

　　加快明确科研院所的功能定位，真正确立其独立法人地位。可考虑针对科研院所专门立法，从行政管理转向法治管理。

　　推进去行政、去编制的管理体制改革，全面落实科研院所法人自主权。优化科研院所法人治理结构，加快建立现代科研院所制度，使其成为自主创新、自我约束、独立从事科研活动的法人主体。

　　建立容错机制，营造鼓励创新的社会环境，全面夯实创新发展的微观基础，增强微观活力。

　　（二）实施绩效管理为主的宏观管理

　　根据科研院所的性质与类型，分类下放绩效工资总量核定权。制定绩效工资指导原则，纳入内部治理结构之中，从外部强制管控措施转变为内部治理要求，自主确定绩效工资总量，实行备案管理。

　　以是否有利于创新为标准，允许科研院所自主决定绩效工资分配。实施宏观绩效管理，为知识价值的实现提供保障。增强法人自治能力，完善内部绩效管理。

　　对科研院所实行负面清单管理，通过法律法规明确科研院在经费使用、内部分配等方面的行为底线，消除科研院所与科研人员从事创新及其成果转化活动的政策风险，提高创新收益的可预期性，真正激发和释放创新活力。

　　（三）实行以绩效目标为牵引的宏观科研预算管理

　　推动科研院所去预算化改革，将其从预算单位转变为政府支持对象，使其脱离预算管理序列，把财政预算从管控手段转变为资金补助，从紧箍咒变成催化剂。

　　以绩效目标为依据，根据科研院所功能定位、业务类型等分类提供经费补助。从项目支持为主转向以单位支持为主，弱化科研项目决定中的行政化机制，降低政府直接管理科研项目的实施成本。

　　财政资金从主导逐步转向引导，构建以财政预算补助为引导的多元化、社会化创新投入体系。按照功能定位而非国有或民营分类，以创新为导向，财政为科研院所提供激励有效的预算补助。

　　出台并实施相关优惠政策与激励措施，引导企业、公益性基金、社会组织等成为科研经费投入、使用监督、绩效评价的主体，助力打造各类社会主体自发参与、激励相容、风险共担、利益共享的创新共同体，实现官产学研在创新方面的深度协同。