日均对62起异常交易采取措施 交易所一线监管职能增强

1评论 2018-08-05 23:33:55 来源:证券日报 作者:左永刚 低吸也能抓涨停!

  沪深交易所以及全国股转系统一线监管职能不断提升,尤其对证券交易活动的自律监管成为突出的表现。

  2016年以来,沪深交易所探索建立了“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。也就是交易所督促会员管好客户,要求会员事前了解客户、事中监控交易、事后报告异常。从两年多的情况看,交易所的工作重心实现了向一线监管的转移,事中监管力度明显加大,市场乱象得到有效遏制,市场生态发生积极变化。

  近期,据笔者观察,不仅沪深交易所的一线监管职责得到充分体现,全国股转系统也正在持续提高一线监管能力和强化一线监管职责。仅以上周(7月30日-8月3日)数据为例,沪深交易所当周对310起证券异常交易行为采取了自律监管措施,日均达到62起。其中,上交所共对52起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,涉及盘中拉升打压股票价格、集合竞价虚假申报、对倒等异常交易情形;深交所共对258起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形。全国股转系统上周共对37个证券账户及时采取了自律监管措施,涉及申报价格明显偏离行情揭示的最近成交价、反向交易等异常交易情形。

  除了加强市场证券交易活动监管,对异常交易实施自律监管措施以外,目前交易所与证监会稽查部门已经形成了违法违规线索上报机制,监管合力日渐增强。如上周,上交所共对12起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索;深交所对9起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索;共对8起挂牌公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

  笔者以为,交易所一线监管走向前台,得益于法律、法规对于其监管职责的进一步确认和扩展,强化了交易所的自律等监管职能。1993年国务院证券委发布的《证券交易所管理暂行办法》规定了交易所监管职能。1998年,交易所监管职能写入《证券法》,2005年修订的《证券法》规定得更加完善,明确了交易所规则制定权、实时监控权、异常交易账户限制交易权、纪律处分权等,为一线监管提供了法律依据。

  除了上述法律赋予交易所监管职能之外,在今年1月1日证监会发布实施修订后的《证券交易所管理办法》, 突出交易所自律管理属性,明确了交易所依法制定的业务规则对证券交易活动的各参与主体具有约束力;强化了交易所对证券交易活动的一线监管职责,明确交易所对于异常交易行为、违规减持行为等的自律管理措施;进一步完善了证券交易所在履行一线监管职责、防范市场风险中的手段措施,包括实时监控、限制交易、现场检查、收取惩罚性违约金等。

  笔者认为,经过两年多的实践,当前交易所一线监管已经进入新阶段,其监管能力和监管约束力得到了大幅提升,这为交易所切实发挥好对证券交易活动组织、监督、管理和服务的功能,应对市场形势变化,防范市场风险,保护投资者合法权益,优化市场资源配置,服务实体经济奠定制度基础和实践基础。

关键词阅读:异常交易 交易所 股转系统

责任编辑:付健青 RF13564
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
Q3国内智能手机报告:苹果吃老本 华为新机更受欢迎

2018-11-19 09:38:04来源:金融界网站

让女人背锅 这次俞敏洪麻烦大了

2018-11-19 07:59:40来源:大猫财经

"辞职先删同事微信"的平安人寿道歉:已经提出批评教育

2018-11-19 09:58:50来源:金融界网站

平安人寿火了!辞职先删同事微信上热搜 惊动银保监局

2018-11-19 06:34:35来源:中国基金报

俞敏洪:现在中国是因为女性堕落导致整个国家堕落

2018-11-18 19:15:33来源:金融界网站

董明珠与魏银仓反目 的哥不去银隆产业园“趴活”了

2018-11-19 08:15:48来源:北京青年报

刘益谦欲出清最大外资财险股权 法国安盛有望收购

2018-11-18 22:02:59来源:券商中国

南航“退群”天合背后:一场航空三大联盟的多年暗战

2018-11-19 09:09:15来源:棱镜

多地按揭利率出现松动 100万下浮10%可节省11万

2018-11-18 22:03:16来源:券商中国

证监会连续发声有深意 对冲工具有望获支持

2018-11-19 00:05:53来源:证券日报

1.4万亿商誉成黑天鹅?证监会提示风险 这些票你有吗

2018-11-19 08:00:20来源:大猫财经

楼市拐点已至 那些高薪职业经理人也走到了职场拐点

2018-11-19 06:36:25来源:中国证券报

中美1年期国债利率10年来首次倒挂 反向剪刀差望延伸

2018-11-19 00:22:19来源:每日经济新闻

杨伟民称应允许城里人到农村买宅基地使用权 能实现吗

2018-11-19 06:35:55来源:中国证券报

十余部委一把手密集发声 支持民企政策将陆续出台

2018-11-19 06:36:32来源:上海证券报

76人死亡上千人失踪 “天堂”被大火烧得惨不忍睹

2018-11-19 07:21:40来源:每日经济新闻

楼市过冬调查:多地“首付贷”呈死灰复燃态势

2018-11-18 09:53:43来源:中新经纬

张雨绮怒斥堕落言论 俞敏洪致歉:女性强则国家强

2018-11-19 07:52:47来源:金融界网站

刘士余与券商谈“50ETF期权” 股指期权大时代来临?

2018-11-18 21:36:20来源:每日经济新闻

赖小民案细节:家藏2.7亿现金 情妇中或有知名女明星

2018-10-17 14:46:35来源:直面传媒

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
全网|财经|股票|理财 24小时点击排行
实时热点