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周俊生:证券市场监管 打铁还得自身硬

2014-09-28 09:30:28 来源: 时代周报

  近日,中国证监会宣布,解聘第十六届主板发审委委员邓瑞祥,理由是发现其涉嫌证券违法违规被立案调查,已不适合担任发审委委员。这是证监会建立20多年来首次主动自我揭丑,反映出在大力推进反腐倡廉的氛围下,证监会已经高度重视体制内部的腐败问题,对各种违法违规行为不护短,不姑息。证监会的这种变革值得期许。

  证监会作为一个集中了证券市场审批、监管等各种权力的行政机构,其权力的“含金量”非常高,很容易滋生寻租空间。在我国对股票发行实行审核制以后,发审委这个掌握着企业上市生杀大权的机构成为企业不惜重金攻克的“堡垒”,发审委内部的一些意志薄弱者被拉下水,基中最为典型的就是曾经担任发审委工作处助理调研员的王小石受贿案。但是,尽管当时的证监会在王小石事件发生后对发审制度也作了改进,但对这起事件本身却并没有由证监会自行公开曝光,发审委以及证监会内部有些人员并没有从中吸取必要的教训。

  相关部门之所以会有这种态度,一个很重要的原因是要维护自身作为监管机构在市场中的权威。假如一个以市场监管为己任的机构内部出现腐败问题,又何以取信于市场?但是,这种对腐败遮遮掩掩的做法表现的只是权力的颟顸,它不仅无助于维护证监会的权威,反而助长了腐败分子的气焰,使他们有恃无恐。相当长的时间内,中国证券市场的广大投资者越来越失望,这不仅是因为股市行情长期低迷令投资者不满,更重要的是监管者的权力寻租让投资者产生了很大意见,因为腐败的猖獗,他们看不到资本市场环境改善的希望,更看不到资本市场行情好转的希望。

  “打铁还得自身硬”,这句朴素的话语道出了权力运用的真谛。中国证券市场的一个顽疾是内幕交易猖獗,但如果证监会自身不硬,又怎能指望它能够有效地打击内幕交易,保护投资者利益。证监会此次能够将发生在发审委内部的一起违法违规案件自行公开,显示了证监会的作风正在向积极方向改变。证监会的这种变化是吹向沉闷的中国证券市场的一股清风,在市场上产生了积极的反应,7月以来,A股市场一改多年“纠结”态势,走出了一波稳步向好的上涨行情。

  近期,证监会新闻发言人张晓军表示年底推出注册制改革方案,注册制改革时间表进一步清晰,多家券商研报也将关注点集中在“注册制”话题上,券商们几乎一致地继续看好证券行业。因为,注册制施行后行政审批约束放松,更加尊重市场规律。不但在发行时间点、发行价格及项目选择上,券商拥有更多的自由权,券商的资产定价能力及销售交易能力也将充分体现,有利于券商根据各自优势所在。推进监管转型为资本市场创造了有益于长期稳定健康发展的环境,同时也为市场的持续发展注入了正能量。

  一个有足够权威和公信力的证监会首先是一个清廉的机构,只有这样,它的监管才能雷厉风行,立竿见影,它也才能有效地成为市场违法违规现象的“清道夫”,赢得投资者的信任。同时,这种改革并不是要求证监会简单地放权,由于股市天生具有的逐利性,在我国的社会诚信机制还很不完善的情况下,必然会出现越来越复杂的欺骗投资者的行径,因此需要证监会建立起有效的事中事后监管机制。

  作者系财经评论员

(责任编辑:徐秀)

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