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监管执法及时透明 提升公众期望值

白银大赛千万实盘资金派送中 2013年08月30日 04:59   来源: 证券时报   网友评论(人参与

证券时报记者 李东亮

  种种迹象表明,肖钢“宽进严管”新政前所未有的严厉、及时、透明,公众对证监会监管执法的期望值也随之不断提高。

  从重罚一级发行市场的违规造假到严查二级市场的内幕交易和操纵股价,从单一行政处罚到配合非处罚性监管措施,从提出“宽进严管”监管执法新理念到新增600名稽查执法人员具体行动,肖钢新政无不透露出雷霆万钧的严厉。

  作为证监会的派出机构,各地证监局今年也纷纷动用非处罚性监管措施,严厉打击辖区内金融机构和上市公司的违规行为。截至7月底,已有八地证监局公布了实施监管措施的28起违规事件。

  证监会去年至今查办的万福生科(行情,问诊)、新大地和天能科技等造假案,从立案稽查到做出最终处罚决定,周期明显缩短——处罚万福生科用了8个月,处罚新大地和天能科技用了不到1个月。这些都体现出肖钢新政执法效率的提升。

  证监会始于6月21日的每周五定期新闻发布会,用制度的方式及时回应市场和社会关心的问题,包括已立案稽查案件的进度,促进了证监会执法效率的提升,进而增大对违法行为的威慑力。

  这种定期新闻发布制度和允许记者提问社会热点问题机制的确立,也标志着证监会监管执法更为透明,由此带来的舆论压力有望转变为监管层的执法动力。

  各地证监局也纷纷在其官网公布辖区内的违规事件及相应监管措施,更是体现出监管层透明化监管的决心和统一性,这对违法违规机构也起到不小的威慑作用。

  监管执法前所未有的严厉、及时和透明,体现出资本市场高度依赖的有法可依、有法必依、执法必严和违法必究的法治精神,换来的是当下公众对证监会监管执法的期望值不断提高。

  目前,这种较高的期望值全部投射在光大证券(行情,问诊)“8·16”事件上。公众普遍预期监管层在处理此次事件的过程和结果上,也必将体现出严厉、及时和透明的执法内涵。

  公众普遍预期,监管层今日有望公布对光大证券的处罚结果,并详细为公众解释每项处罚的依据,将立案稽查到公布处罚的周期缩短至两周内,而处罚的严厉程度也有望超过预期,为处罚金融机构违法违规树立执法标杆。

【作者: 李东亮】 (责任编辑:赵路)

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