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加强监管执法 让投资者满意

白银大赛千万实盘资金派送中 2013年08月01日 12:01   来源: 证券时报   网友评论(人参与

  证监会如何转变职能?在证券市场踟蹰困顿、证券监管有待完善的背景下,有必要重新审视这一根本性的问题。在党的十八大报告提出深化行政审批制度改革,继续简政放权,推动政府职能转变之后,证监会提出,该抓的抓、该放的放,把工作重点转向加强监管执法和保护投资者合法权益上来。监管层工作思路的转变值得关注。

  在证监会官方网站中,对证监会的职能介绍首要一条是“统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行”。但在实际工作中,过去很多年,监管部门存在“重审批”倾向,将大量的监管力量投入到发行审批过程中,监管执法这一维护市场秩序的着力点相对短板。尽管这一监管取向在市场建设初期发挥了积极作用,但随着市场逐渐成熟,弊端也逐渐显现。

  照理,严格审批对应的是上市企业质量越来越高,但财务造假问题仍有发生,说明发审并非问题核心,上市公司质量受质疑、市场长期低迷,监管执法没跟上可能是重要原因。与“重审批”相伴,过去很多年存在“轻监管”倾向。这固然一方面与监管能力、手段、技术、经验有关,但根源还是理念没跟上,以为注重审批就可以解决后续的监管问题,殊不知这想法违背了市场规律。

  在当前国务院力推简政放权、转变职能之时,证券监管部门有必要吸取以往经验教训,改变理念,加紧补课,把监管执法做好做足。值得庆幸的是,如今的监管层已经认识到了这一点。近两年,资本市场打击违法犯罪力度加强、追责处罚力度加大有目共睹。证监会主席肖钢上任以来,更是以雷霆之势打击市场违法违规行为。今年以来,肖钢多次强调,要把工作重点切实转到加强监管执法,保护投资者特别是中小投资者合法权益上来,在人力、物力、财力等各方面予以倾斜;攻坚克难、动真碰硬,真正推动工作改进。

  审批和监管执法都是法律赋予证监会的职责,监管执法不能作为市场可轻可重的软约束,而应当是违法必究、执法必严的硬约束。只有威慑力够强,资本市场才会健康,投资者才会满意。

【作者: 郑晓波】 (责任编辑:马天宇)

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